三、判斷題(判斷下列說(shuō)法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無(wú)須加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(　　)

　　2.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。(　　)

　　3.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購(gòu)分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)不得同步進(jìn)行。(　　)

　　4.為了規(guī)范證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。(　　)

　　5.《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)元。(　　)

　　6.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。(　　)

　　7.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施。(　　)

　　8.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。(　　)

　　9.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。(　　)

　　10.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。(　　)

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