131、 招股說明書分別以中外文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準。

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　　標準答案： 正確

　　132、 招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出時間實

　　質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　133、 發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式三份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構。　( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：考查招股說明書及其摘要的報送。發(fā)行人應在招股說明書及其稍要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會屈其在發(fā)行人注冊地的派出機構。

　　134、不論《股票上市公告書內容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息，均應披露�！�( )

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　　標準答案： 正確

　　135、 國債銷售的價格一般不應高于承銷商與發(fā)行人的結算價格。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發(fā)行人的結算價格;反之，就可能發(fā)生虧損。

　　136、 發(fā)行人可以認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券。發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　137、 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　138、 境內上市外資股又稱B股，是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發(fā)行并在中國境內證券交易所上市交易的股票。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　139、 上市公司申請非公開發(fā)行新股，不需要保薦人保薦。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　140、 向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　141、 可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人具有股東的權利和義務。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人不具有股東的權利和義務。

　　142、 分離交易的可轉換公司債券的期限最短為兩年，無最長期限限制。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，對于可轉換公司債券的期限有如下設計要求：可轉換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制;認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于6個月。

　　143、可轉換公司債券相當于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉債相同利率的普通債券，1張數量為轉換比例、期權行使價為初始轉股價格的美式買權，l張美式賣權，同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權�！�( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：考查可轉換公司債券�？赊D換公司債券相當于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉債相同利率的普通債券，1張數量為轉換比例、期權行使價為初始轉股價格的美式買權，1張美式賣權，同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式買權。

　　144、 企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業(yè)在境內依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券，如金融債券和外幣債券。( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業(yè)在境內依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券，但是，金融債券和外幣債券除外。

　　145、 擁有上市公司控制權的股東發(fā)行可交換公司債券的，應當合理確定發(fā)行方案，可以通過本次發(fā)行直接將控制權轉讓給他人。 ( )

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　　解　　析：擁有上市公司控制權的股東發(fā)行可交換公司債券的，應當合理確定發(fā)行方案，不得通過本次發(fā)行直接將控制權轉讓給他人。

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