2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題2

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　　一、單項選擇題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。

　　1、以募集方式設立的股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的(　　)。

　　A.40%

　　B.35%

　　C.25%

　　D.20%

　　2、盡職調查指承銷商在股票承銷時，以本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人以及有關情況和有關文件的(　　)進行核查、驗證等專業(yè)調查。

　　A.公正性、公允性、完整性

　　B.公正性、準確性、完整性

　　C.真實性、完整性、準確性

　　D.公允性、準確性、真實性

　　3、發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣(　　)元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬;6000萬

　　B.6000萬;3000萬

　　C.6000萬;6000萬

　　D.3000萬;3000萬

　　4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過(　　)家;記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　　)家。

　　A.20;40

　　B.40：60

　　C.20;60

　　D.60：40

　　5、在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根斯坦利

　　C.雷曼兄弟

　　D.花旗銀行

　　6、特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起(　　)內不得轉讓。

　　A.12個月

　　B.6個月

　　C.24個月

　　D.36個月

　　7、債權人自接到通知書之日起(　　)日內，未接到通知書的自第一次公告之日起(　　)日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。

　　A.15;20

　　B.15：30

　　C.20;35

　　D.30：45

　　8、公司經營發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(　　)的股東，可以申請人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　9、發(fā)行人出現下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內不再受理保薦機構的推薦，將相關保薦代表人從名單中去除。

　　A.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　B.證券上市當年即虧損

　　C.證券上市當年主營業(yè)務利潤比上年下滑50%以上

　　D.首次公開發(fā)行股票之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組

　　10、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期內每年轉讓不得超過其所持本公司股份總數的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　11、擬公開發(fā)行或配售的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應由承銷團承銷。

　　A.5 000

　　B.10 000

　　C.20 000

　　D.15 000

　　12、有限責任公司的股東人數的最高限制是(　　)。

　　A.無最高限制

　　B.100人

　　C.50人

　　D.200人

　　13、在董事、監(jiān)事的選舉中，根據公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實行(　　)。

　　A.累積投票制度

　　B.普通投票制度

　　C.多數投票制度

　　D.少數投票制度

　　14、目前，財政部在上海、深圳交易所和銀行間債券市場上主要以(　　)方式發(fā)行國債。

　　A.公開招標

　　B.承銷包銷

　　C.行政分配

　　D.都不是

　　15、證券經營機構有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會的處罰不包括(　　)。

　　A.取消承銷業(yè)務資格

　　B.沒收非法所得

　　C.罰款

　　D.暫停承銷業(yè)務資格

　　16、關于有限責任公司的股東人數的規(guī)定，下列正確的是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.50人以下

　　C.2人以上，50人以下

　　D.至少有5人，沒有上限

　　17、企業(yè)設立驗資賬戶，資金到位后，由(　　)現場驗資，并出具驗資報告。

　　A.主承銷商

　　B.會計師事務所

　　C.信用評級機構

　　D.具備資格的律師

　　18、中國證監(jiān)會最近一次公布《關于修改(證券發(fā)行與承銷管理辦法)的決定》.，進而《證券發(fā)行與承銷管理辦法》根據該決定作出相應修改，修改公布時間是(　　)。

　　A.2010年6月24日

　　B.2010年11月1日

　　C.2010年10月14日

　　D.2012年5月18日

　　19、承銷金額在(　　)億元以上、承銷團成員在(　　)家以上可設2～3家副主承銷商。

　　A.1;5

　　B.2：6

　　C.3;10

　　D.4;10

　　20、董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司(　　)以上股份的股東，有權作為合格提案人向上市公司股東大會提出提案。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

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