31、 以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　B.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　C.增發(fā)新股登記

　　D.配股登記

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項(xiàng)正確。

　　32、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得處以(　　)。

　　A.3萬(wàn)元以下罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.10萬(wàn)元以下罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　33、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以(　)。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　34、 目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)( )。

　　A.人民幣普通股票

　　B.人民幣特種股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　35、 代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有( )。

　　A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開(kāi)立證券賬戶

　　B.原證券賬戶卡的復(fù)制

　　C.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

　　D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。

　　36、 自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由( )控制。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.客戶賬戶和密碼

　　D.委托人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：自助及電話自動(dòng)委托是客戶根據(jù)自己的賬號(hào)和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動(dòng)委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語(yǔ)音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。

　　37、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.交收失誤

　　B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

　　C.軟件的運(yùn)行效率低

　　D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　38、 下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以轉(zhuǎn)托管

　　B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)人的證券不可以轉(zhuǎn)托管

　　C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

　　D.轉(zhuǎn)托管可以撤單

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。

　　39、 下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.過(guò)戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收

　　B.在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)

　　C.基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)

　　D.在上海證券交易所，A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.5‰，起點(diǎn)為1元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：在上海證券交易所，A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。對(duì)于B股的結(jié)算費(fèi)(過(guò)戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　40、 對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　A.閉市后

　　B.開(kāi)市前

　　C.開(kāi)市前1日

　　D.閉市后1日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。故A選項(xiàng)正確。

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