81、 下列關于開放式基金的說法，正確的有( )。

　　A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回

　　B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易

　　C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

　　D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。故C選項說法錯誤。

　　82、 下列屬于設立證券公司應具備條件的是( )。

　　A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　　B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本

　　C.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度

　　D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　標準答案： a, b, c, d

　　83、 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務。

　　A.證券資產(chǎn)管理

　　B.證券自營

　　C.證券投資咨詢

　　D.證券承銷與保薦

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：(1)證券經(jīng)紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務。其中，證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業(yè)務都可從事。

　　84、 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。

　　A.口頭報價

　　B.書面報價

　　C.電話報價

　　D.電腦報價

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。

　　85、 買斷式回購交易的違約金額包括( )。

　　A.違約金

　　B.違約交收金額

　　C.透支利息

　　D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費

　　標準答案： a, b, c, d

　　86、 關于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有( )。

　　A.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”

　　B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”

　　C.權證為“每份權證價格”

　　D.債券為“每元面值債券的價格”

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正

　　確答案為ABC。

　　87、 下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有( )。

　　A.雙方聲明及承諾

　　B.協(xié)議標的

　　C.資金賬戶

　　D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　標準答案： a, b, c, d

　　88、 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有( )。

　　A.業(yè)務對象的選擇性

　　B.證券經(jīng)紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　標準答案： b, c, d

　　解　　析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。

　　89、 股份報價轉讓與現(xiàn)有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于( )。

　　A.掛牌公司屬性不同

　　B.轉讓方式不同

　　C.信息披露標準不同

　　D.結算方式不同

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：股份報價轉讓與現(xiàn)有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉讓方式不同、信息披露標準不同、結算方式不同。本題正確答案為ABCD。

　　90、 關于權證交易，下列說法正確的有( )。

　　A.深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報

　　B.權證行權采用現(xiàn)金方式結算且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后5個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價

　　C.權證行權采用證券給付方式結算且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿

　　D.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔保

　　標準答案： a, c, d

　　編輯推薦：

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關必備

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準考證打印入口