證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　141、 獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記后方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，取得證監(jiān)會(huì)換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　142、 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　143、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，為客戶開立實(shí)名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　144、 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現(xiàn)金。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)為符合交易所和證券公司的規(guī)定。

　　145、 客戶融券賣出后，可通過買券還券的方式向證券公司償還融人證券。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　146、 當(dāng)融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按50%計(jì)算。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。

　　147、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動(dòng)的應(yīng)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：

　　148、 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　149、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，不得在場(chǎng)外進(jìn)行。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　150、 債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行質(zhì)押庫制度。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　151、 深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍，交易單位為合計(jì)面額1000元(即1手)及其整數(shù)倍。

　　152、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合證券。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　153、 參與全國銀行間債券回購的非金融機(jī)構(gòu)可以直接進(jìn)行現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)，也可以委托結(jié)算代理人開展業(yè)務(wù)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：參與全國銀行間債券回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。

　　154、 買斷式回購發(fā)生違約的，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　155、 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　156、 國債買斷式回購交易按照“一次成交、一次清算”原則進(jìn)行。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。

　　157、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí)，需要再行申報(bào)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)操作類似股票交易，成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收。到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。

　　158、 上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，終止某券種的國債買斷式回購交易。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　159、 資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　160、 在每月前5個(gè)營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：在每月前3個(gè)營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整