證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　41、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.I0萬元以上30萬元以下

　　D.I0萬元以上60萬元以下

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：

　　42、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。

　　A. 1億

　　B.5億

　　C.10億

　　D.12億

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故D選項(xiàng)正確。

　　43、 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：

　　44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項(xiàng)正確。

　　45、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺(tái)賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用資金賬戶

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和實(shí)名信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。故D選項(xiàng)正確。

　　46、 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個(gè)月。

　　A. 23

　　B.26

　　C.13

　　D.16

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。故B選項(xiàng)正確。

　　47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。

　　A.前收盤價(jià)

　　B.開盤價(jià)

　　C.最新成交價(jià)

　　D.收盤價(jià)

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：

　　48、 客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。

　　A. 2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.I0億

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：

　　49、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。

　　A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購期滿時(shí)的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。故C選項(xiàng)正確。

　　50、 在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場中主要的債券回購品種是( )。

　　A.國債

　　B.企業(yè)債券

　　C.融資券

　　D.特種金融債券

　　A B C D

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。可見，兩個(gè)交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項(xiàng)正確。