二、多選題:

　　12、上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市時，應(yīng)當(dāng)符合條件( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為l年以上。

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元。

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。

　　D.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　13、可轉(zhuǎn)換公司債券價值中股權(quán)部分的價值的定價方法有( )。

　　A.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價模型

　　B.市盈率法

　　C.二叉樹模型

　　D.市凈率法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c

　　14、我國國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式的主要類型有( )。

　　A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行;

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合;

　　C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行;

　　D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　三、判斷題:

　　15、可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，它兼有公司債券和股票的雙重特征。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　16、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的公司必須為股份有限公司。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：有限責(zé)任公司也能發(fā)行

　　17、可轉(zhuǎn)換公司債券本身僅具有債權(quán)性質(zhì)，在轉(zhuǎn)換成公司股票前代表債權(quán)與債務(wù)的關(guān)系，轉(zhuǎn)換成股票后才代表上市公司所有權(quán)的關(guān)系。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：本身僅具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)

　　18、根據(jù)我國可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn)，采用布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價模型進(jìn)行定價方法較為可行。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：應(yīng)為二叉樹模型。

　　19、可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　20、股票波動率越大，持有股票風(fēng)險也就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低;反之，股票波動率越低，持有股票風(fēng)險也就越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

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