市價委托優(yōu)點：1 沒有價格上的限制2 指令執(zhí)行較容易3 成交迅速成交率高

　　全價交易指 買賣債券時以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　　凈價交易指 買賣買賣債券時以不含應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易 深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價交易

　　非柜臺委托：電話委托傳真委托 函電委托 自助終端委托網(wǎng)上委托

　　集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交 ，上交所以二個價位的中間價成交

　　我國債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。(做市商)雙邊報價中斷時間不超過60 分鐘，收益率差小于10

　　個基點單筆不得低于5000 手

　　營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點：防范挪用客戶結(jié)算資金 非法融入融出資金業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 結(jié)算風(fēng)險

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 管理風(fēng)險 (防范：1 嚴(yán)格操作規(guī)程2 提高員工素質(zhì) 3 嚴(yán)格內(nèi)部管理4 提高差錯的處理效率)技術(shù)風(fēng)險

　　網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點：經(jīng)濟性高效性 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)上定價市值配售屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式

　　新股申購過程：T+0 投資者申購 T+1 資金凍結(jié)，驗資及配號(承銷商需做回?fù)芤�在驗資當(dāng)日通知交易所) T+2 搖號抽簽，中簽處理T+3 資金解凍

　　上海A 股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請材料 T-3 結(jié)算公司做出答復(fù)T-1 申請信息披露 T 日發(fā)布分派公告T+3 權(quán)益登記

　　T+4 除息日 T+8 紅利放發(fā)日

　　我國A 股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管 配股繳款是向場內(nèi)申報賣出配股權(quán)證(實質(zhì)是買入股票)配股不收傭金，過戶費，印花稅

　　深交所認(rèn)購基金以基金份額為單位申報

　　ETF 基金當(dāng)日申購的可以賣出但不可贖回 當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以用于申購

　　當(dāng)日買入的可以贖回不可以賣出 當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣出但不可以申購

　　權(quán)證發(fā)行人不可以買賣自己的權(quán)證 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣出 現(xiàn)金方式行權(quán)是自動行權(quán)，持有人無需申報指令

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主(代)辦的股份

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種)非上市股份報價轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

　　柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續(xù)簡單，費是少 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險：法律風(fēng)險市場風(fēng)險 經(jīng)營風(fēng)險

　　自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性(行為，方式，品種)交易的風(fēng)險性 收益的不穩(wěn)定性

　　自營三級體制：董事會 (最高決策機構(gòu))――投資決策機構(gòu) (最高管理機構(gòu))――自營業(yè)務(wù)部(執(zhí)行機構(gòu))

　　自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1 建立防火墻制度 2 自營帳戶集中管理和訪問權(quán)限 3 決策和操作檔案管理 4 獨產(chǎn)的實時監(jiān)控5 風(fēng)險監(jiān)控報告機制

　　6 風(fēng)險監(jiān)控的糾正和處理 7 業(yè)績考核和激歷制度 8 全面稽查9 自營人員的職業(yè)道德和誠信教育

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1)公平公正，誠實守信2)健全內(nèi)控，規(guī)范運作3)投資風(fēng)險客戶自擔(dān)

　　集合資產(chǎn)管理計劃客戶的義務(wù)：1 承擔(dān)風(fēng)險 2 資金來源的合法性3 不得非法匯集他人資金4 不得轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn)5 支付管理費，托管費

　　集合資產(chǎn)的風(fēng)險：法律風(fēng)險市場風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險 管理風(fēng)險

　　融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：1 守法2 證監(jiān)會批準(zhǔn)3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實行集中統(tǒng)一管理5 健全的業(yè)務(wù)隔離制度

　　6 前中后臺相互分離，相互制約

　　融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：A 從事證券交易的時間(半年以上)B 賬記狀態(tài)C 信譽狀態(tài) D 資產(chǎn)狀況 E 投資風(fēng)格F 關(guān)聯(lián)關(guān)系