2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　41、會員應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)不包括 ( )。

　　A、每個交易日上午10：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

　　B、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所

　　C、每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)

　　D、每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見

　　標準答案：a

　　42、以下( )不屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的主要投資范圍。

　　A、國債

　　B、國家重點建設(shè)債券

　　C、股票型證券投資基金

　　D、在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　標準答案：c

　　43、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件不包括( )。

　　A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　標準答案：c

　　44、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券( )的lO%。

　　A、上市公司凈資產(chǎn)

　　B、交易總量

　　C、流通市值

　　D、發(fā)行總量

　　標準答案：d

　　45、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中正確的有( )。

　　A、證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

　　B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

　　C、參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　D、證券公司應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作

　　標準答案：c

　　46、標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本不少于( )億股。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、8

　　標準答案：a

　　47、融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。

　　A、收盤價

　　B、前一日平均收盤價

　　C、最新成交價

　　D、凈值

　　標準答案：c

　　48、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息不包括( )。

　　A、前一交易日融資買入額、融資余額

　　B、前一交易日融券賣出量、融券余量等信息

　　C、融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　D、前一交易日市場融資融券交易總量信息

　　標準答案：c

　　49、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B、客戶信用交易資金賬戶

　　C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D、客戶信用交易證券賬戶

　　標準答案：c

　　50、在融資融券業(yè)務(wù)中，ETF折算率最高不超過( )

　　A、95%

　　B、80%

　　C、85%

　　D、90%

　　標準答案：d

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