2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　81、下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是( )。

　　A、優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性

　　B、缺點(diǎn)是：發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大

　　C、優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率

　　D、優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　82、如股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票外，上市公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　A、增發(fā)新股

　　B、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C、向原有股東配售股份

　　D、重大資產(chǎn)重組

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　83、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的有( )。

　　A、要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B、檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

　　C、要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表

　　D、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　84、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有( )。

　　A、決策的自主性

　　B、收益的不穩(wěn)定性

　　C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、交易過(guò)程的高效性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　85、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A、自營(yíng)內(nèi)容

　　B、自營(yíng)規(guī)模

　　C、風(fēng)險(xiǎn)限額

　　D、資產(chǎn)配置

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　86、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有( )。

　　A、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C、知情的權(quán)利

　　D、匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　87、有權(quán)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、期貨交易所

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　88、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。

　　A、財(cái)務(wù)部門

　　B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

　　C、計(jì)算機(jī)管理中心

　　D、業(yè)務(wù)稽核部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

　　89、客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A、以借還借

　　B、現(xiàn)金抵券

　　C、買券還券

　　D、直接還券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

　　本題分?jǐn)?shù)： 2.94 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分

　　90、在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說(shuō)明正確的是( )。

　　A、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托，相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保證券賬戶信息

　　C、登記結(jié)算公司將認(rèn)購(gòu)證券記入證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　D、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

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