查看匯總：2014年證券從業(yè)《投資交易》考前總復(fù)習(xí)各章匯總

　　第一章 證券交易概述

　　第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的定義及其特征

　　1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上的買賣活動(dòng)。

　　2、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系

　　3、證券交易的三大特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

　　(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

　　新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。

　　1999年7月1日，《證券法》正式開始實(shí)施，標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。

　　(三)證券交易的三大原則

　　公開原則、公平原則、公正原則

　　二、證券交易的種類(重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀)

　　(一)股票交易

　　(二)債券交易

　　(三)基金交易

　　(四)金融衍生工具交易

　　1、權(quán)證交易

　　2、金融期貨交易

　　3、金融期權(quán)交易

　　4、可轉(zhuǎn)換債券交易。

　　三、證券交易的方式

　　(一)現(xiàn)貨交易

　　(二)遠(yuǎn)期交易和期貨交易

　　(三)回購(gòu)交易

　　(四)信用交易

　　四、證券投資者

　　1、證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。

　　2、證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條。

　　3、限制成為證券投資者的范圍。

　　4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。

　　五、證券公司

　　1、證券公司的定義。

　　2、證券公司的設(shè)立條件。(重要知識(shí)點(diǎn)，考點(diǎn))

　　3、證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍。(要注意證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本金額。)

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