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　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的運營管理機構(gòu)。

　　公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓;為非上市股份公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù);為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓服務(wù)。

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司，即注冊地在境內(nèi)、股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股份有限公司。

　　股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司。

　　根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，掛牌條件：

　　(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。

　　(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。

　　(3)公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。

　　(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。

　　(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導。

　　(6)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　在投資適當性方面，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則(試行)》，注冊資本500萬元以上的機構(gòu)投資者以及集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資管計劃等可以參與新三板掛牌公司的股票公開轉(zhuǎn)讓;對自然人投資者，有兩個門檻：第一，投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上;第二，具有2年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、理財?shù)认嚓P(guān)背景或培訓經(jīng)歷。

　　目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括協(xié)議、做市兩種。

　　考點練習：

　　1.“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排()股份的公開轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市股份公司

　　B.有限責任公司

　　C.國有企業(yè)

　　D.非上市股份公司

　　【答案】D

　　【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構(gòu)。公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓;為非上市股份公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù);為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓服務(wù)。

　　2.根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司需依法設(shè)立且存續(xù)滿()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，掛牌條件包括：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年;業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;產(chǎn)權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);主辦券商推薦并持續(xù)督導;全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

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