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　　證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容

　　我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。

　　1.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　證券經(jīng)紀業(yè)務又稱“代理買賣證券業(yè)務”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。

　　2.證券投資咨詢業(yè)務

　　證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　3.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

　　與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業(yè)務。

　　4.證券承銷與保薦業(yè)務

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　5.證券自營業(yè)務

　　證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為。

　　6.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　7.融資融券業(yè)務

　　融資融券業(yè)務是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　8.證券公司中間介紹(IB)業(yè)務

　　證券公司中間介紹(IB)業(yè)務是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

　　9.直接投資業(yè)務

　　證券公司開展直接投資業(yè)務應當按照監(jiān)管部門有關規(guī)定設立直接投資業(yè)務子公司，并根據(jù)法律、法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定開展業(yè)務。

　　10.約定購回式證券交易

　　約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期，按照另一約定價格從證券公司購回的交易行為。

　　考點練習：

　　1.證券公司主要業(yè)務包括()。

　�、�.擔保業(yè)務

　�、�.證券承銷與保薦業(yè)務

　�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】按照《中華人民共和國證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。

　　2.證券公司從事證券承銷業(yè)務的具體方式有()。

　　Ⅰ.直接發(fā)行

　�、�.包銷

　�、�.代銷

　�、�.公募發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

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