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　　考點：證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則(第三章第六節(jié))

　　考點練習(xí)題

　　1. 下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法正確的是()。

　　Ⅰ.是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所

　�、�.是多層次資本市場體系的重要組成部分

　�、�.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)

　�、�.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所(Ⅰ正確)，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所(Ⅳ正確)。在場所性質(zhì)和法律定位上，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場體系的重要組成部分(Ⅱ正確)。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)。(Ⅲ正確)。

　　2. ()一起構(gòu)成了全國場外市場運行管理的基本制度框架。

　�、�.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

　�、�.《業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

　�、�.《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　解析：《業(yè)務(wù)規(guī)則》和中國證監(jiān)會發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》一起構(gòu)成了全國場外市場運行管理的基本制度框架。

　　3. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報股份數(shù)量要求，并()，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價”。

　�、�.實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度

　�、�.提供集合競價轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　�、�.提供連續(xù)競價轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　Ⅳ.實施競爭性傳統(tǒng)經(jīng)紀人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　解析：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎(chǔ)上，將降低最低申報股份數(shù)量要求，并實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度，同時提供集合競價轉(zhuǎn)讓服務(wù)，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價”。

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