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　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　【大綱要求】

　　一、法的概念與特征★

　　(一)概念

　　法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質生活條件所決定的統(tǒng)治階級意識，以權力和義務為內容，以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。

　　(二)特征

　　調整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性

　　1.法的基本特征

　　2.法是一種社會規(guī)范，對人們的行為或社會關系確定了規(guī)則及標準，并具有普遍的約束力。

　　3.法的規(guī)范性體現(xiàn)在：

　　(1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為(體現(xiàn)權利);

　　(2)規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為(體現(xiàn)義務);

　　(3)規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果(體現(xiàn)責任)。

　　由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性

　　1.法的兩種創(chuàng)制方式

　　2.法具有高度的統(tǒng)一性與最高的權威性。(統(tǒng)一性：一個國家只能有一個法律體系、各項具體法律規(guī)范的根本原則高度一致、各項法律規(guī)范之間不能相互矛盾)

　　以權力和義務為內容的社會規(guī)范

　　1.權利(國家通過法律規(guī)定給予權利主體可以為或不為一定行為或者得要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段)

　　2.義務(國家通過法律規(guī)定，要求義務主體應當為一定行為或不得為一定行為的約束手段)

　　3.法所規(guī)定的權利和義務，不僅指個人的權利和義務，也包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的

　　職權及相應職責。

　　依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性

　　1. 與其他社會規(guī)范不同的是，法具有特殊的強制性。這種特殊性體現(xiàn)在法是依靠國家強制力來保障實施，

　　由國家強制力作為后盾來強迫人們遵守。

　　2.國家的強制力是保障法得以實施的最后手段，但并不是唯一手段。

　　二、法律關系概述★

　　(一)概念

　　法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權力和義務為內容的社會關系。

　　【提示】法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機關根據(jù)一定程序對法律進行修改，否則在其生效范圍內，法律規(guī)范是不變的。

　　(二)特征

　　法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的一種社會關系

　　①法律規(guī)范是法律關系產(chǎn)生的前提和基礎，任何一種法律關系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。沒有相應

　　的法律規(guī)范，就不會產(chǎn)生相應的法律關系。

　　②一種社會關系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認或認可才會上升為法律關系。

　　法律關系是以權利和義務為內容的社會關系

　　只有法律關系是以權利和義務為內容，其他社會關系并不是以法律上的權利和義務為內容。

　　法律關系是法律主體之間的社會關系

　　只有在符合法律規(guī)范中有關主體規(guī)定的自然人、法人或其他組織之間，才能夠建立法律關系。

　　(三)種類

　　(四)基本構成

　　1.主體(法律關系的參加者)

　　(1)自然人(包括我國公民以及在我國境內的外國人和無國籍人)

　　(2)組織(包括國家機關、營利性法人或非法人組織、非營利性法人或社會組織)

　　(3)國家

　　【注意 1】權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格。

　　【注意 2】自然人，有權利能力并不等于一定有行為能力。除自然人以外的其他組織的行為能力，與權利能

　　力是同時產(chǎn)生、同時存在的。

　　2.客體

　　3.內容

　　法律關系的內容是指法律關系中的權利和義務。

　　三、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級★★

　　第 1 層級：全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;

　　第 2 層級：國務院制定并頒布的行政法規(guī);

　　第 3 層級：由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構制定并頒布的部門規(guī)章;

　　第 4 層級：除部門規(guī)章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規(guī)定程序制定并公布的規(guī)范性文件;

　　第 5 層級：證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　四、證券市場各層級的主要法規(guī)★

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