經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

凈資本不得低于人民幣 2000 萬元

承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之

一

凈資本不得低于人民幣 5000 萬元

凈資本不得低于人民幣 1 億元

經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)

管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一

凈資本不得低于人民幣 2 億元

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩

項及兩項以上

董事會

證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：

（1）推進風(fēng)險文化建設(shè)；

（2）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度；

（3）審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；

（4）審議公司定期風(fēng)險評估報告；

（5）任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；

（6）建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制；

（7）公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。

監(jiān)事會

負責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

經(jīng)理層

（1）制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整。

董事會

（2）建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)

部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行

機制。

（3）制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落

實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。

（4）定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問題并

向董事會報告。

（5）建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系。

（6）建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。

（7）風(fēng)險管理的其他職責(zé)。

證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負責(zé)全面風(fēng)險管理工作（以下統(tǒng)稱首席風(fēng)險官）。

首席風(fēng)險官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

風(fēng)險管理部門

在首席風(fēng)險官的領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，

并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風(fēng)險

管理工作。

各業(yè)務(wù)部門、

分支機構(gòu)和子

公司

負責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)

對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

證券公司每一名員工對風(fēng)險管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時報告的責(zé)任。

員工

全面性原則

證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機構(gòu)、子公司，包含所有表

內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

審慎性原則

證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險管理各個環(huán)節(jié)進行嚴(yán)謹、審慎判斷，保障公司流動性的安全。

證券公司應(yīng)加強資金來源、資金運用規(guī)模及期限結(jié)構(gòu)變化方面的預(yù)測分析，合理預(yù)見各

種可能出現(xiàn)的風(fēng)險，協(xié)調(diào)公司表內(nèi)外各項業(yè)務(wù)發(fā)展。

預(yù)見性原則