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　　證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則與要求

　　證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則：

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求：

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：

　　(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：

　　(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。

　　(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。

　　(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(4)具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　考點練習：

　　1、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險( )。

　　A.由客戶自行承擔

　　B.由證券公司承擔

　　C.由客戶和證券公司共同承擔

　　D.客戶和證券公司都不承擔

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

　　2、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于( )人。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。

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