一、金融市場基礎知識 　　金融市場基礎知識科目的第三章至第五章為重點章節(jié)，分值占比70%，以上三個章節(jié)考點分布均勻，大家需全面掌握，尤其要重點區(qū)分證券、股票、債券之間的差別。而第二章中證券發(fā)行人與證券投資者需要重點記憶。 　　第二章：證券市場主體 　　第一節(jié) 證券發(fā)行人 　　1.證券市場融資活動的概念、方式及特征。 　　2.直接融資的概念、特點和分類。 　　3.證券發(fā)行人的概念和分類。 　　4.金融機構直接融資的特點。 　　5.直接融資對金融市場的影響。 　　第二節(jié) 證券投資者 　　1.證券市場投資者的概念、特點及分類。 　　2.機構投資者的概念、特點及分類。 　　3.金融機構類投資者的概念、特點及分類。 　　4.合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點。 　　5.企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點。 　　6.基金類投資者的概念、特點及分類。 　　7.個人投資者的概念。 　　第三章：股票市場 　　第一節(jié) 股票 　　1.股票的定義、性質、特征和分類。 　　2.普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 　　3.股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。 　　4.股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯(lián)系。 　　5.普通股股東的權利和義務。 　　6.公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序。 　　第二節(jié) 股票發(fā)行 　　1.審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征。 　　2.保薦制度、承銷制度的概念。 　　3.新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。 　　4.增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。 　　第三節(jié) 股票交易 　　1.證券賬戶的種類。 　　2.開立證券賬戶的基本原則和要求。 　　3.證券交易原則和交易規(guī)則。 　　4.證券交易的競價原則和競價方式。 　　5.委托指令的內容。 　　6.證券托管和證券存管的概念。 　　7.我國主要的股票價格指數(shù)。 　　8.滬港通的概念及組成部分、滬港通股票范圍及投資額度的相關規(guī)定。 　　9.深港通股票范圍。 　　第四章：債券市場 　　第一節(jié) 債券 　　1.債券的定義、票面要素、特征、分類。 　　2.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類。 　　3.中小企業(yè)私募債的定義和特征。 　　4.國際債券的定義、特征和分類。 　　5.外國債券和歐洲債券的概念、特點。 　　第三節(jié) 債券的交易 　　1.債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念。 　　2.債券報價的主要方式。 　　第五章：證券投資基金與衍生工具 　　第一節(jié) 證券投資基金 　　1.證券投資基金的定義和特征。 　　2.基金與股票、債券的區(qū)別。 　　3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。 　　4.貨幣市場基金管理內容。 　　5.基金資產凈值的含義、基金資產估值的概念及估值的基本原則。 　　6.基金的投資范圍與投資限制。 　　第二節(jié) 衍生工具 　　1.衍生工具的概念、基本特征、分類。 　　2.股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。 　　3.遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區(qū)別。 　　4.金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度。 　　5.金融期權的定義和特征。 　　6.可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件 　　二、證券市場基本法律法規(guī) 　　證券市場基本法律法規(guī)科目第一章、第三章考點分布最多，分值占比60%。 其中每個章節(jié)均有考綱要求必須掌握的核心點，大家必須牢反復練習，強化記憶。 　　第一章：證券市場基本法律法規(guī) 　　第三節(jié) 證券法 　　1.證券發(fā)行和交易的“三公”原則。 　　2.發(fā)行交易當事人的行為準則。 　　3.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。 　　4.公開發(fā)行證券的有關規(guī)定。 　　5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。 　　6.股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。 　　7.內幕交易行為、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。 　　第四節(jié) 基金法 　　1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務。 　　2.基金財產的獨立性要求。 　　3.基金財產債權債務獨立性的意義。 　　第二章：證券從業(yè)人員管理 　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為 　　1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。 　　2.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。 　　3.證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。 　　4.證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。 　　5.銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。 　　6.證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任。 　　7.投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。 　　8.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 　　9.保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。 　　第三章：證券公司業(yè)務規(guī)范 　　第二節(jié) 證券投資咨詢 　　1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系。 　　2.證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。 　　3.證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定。 　　4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定。 　　5.證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定。 　　6.監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定。 　　7.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定。 　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 　　1.證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。 　　2.從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。 　　第六節(jié) 證券資產管理 　　1.證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求。 　　2.辦理定向資產管理業(yè)務，接受客戶資產最低凈值要求。 　　3.辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式。 　　4.資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。 　　5.資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定。 　　6.資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求。 　　7.監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。 　　8.資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。 　　第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為 　　第二節(jié) 證券二級市場 　　1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。 　　2.利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。 　　3.內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。 　　4.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。 　　5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定。

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