二、多選題(共40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)中證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，即流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)|生。

　　2.【答案】AC

　　【解析】B項(xiàng)由于這種交易是一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng);D項(xiàng)場(chǎng)外交易場(chǎng)所呈現(xiàn)分散性。

　　3.【答案】ABD

　　【解析】金融期權(quán)，是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式，C項(xiàng)中單據(jù)不屬于金融工具或金融變量，因此，實(shí)際中不存在單據(jù)期權(quán)。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】除題中ABCD四項(xiàng)外，需采取的措施還包括：①要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;②要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

　　5.【答案】ABD

　　【解析】證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四個(gè)階段，如圖1所示 ：

　　6.【答案】BC

　　【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　7.【答案】AB

　　【解析】證券營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機(jī)聯(lián)網(wǎng)，投資者的委托指令經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)傳送至證券交易所電腦主機(jī);或是由證券交易所業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托申請(qǐng)后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所電腦主機(jī)，無須場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。

　　8.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)屬于證券交易所的職責(zé)。

　　9.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)屬于委托人的義務(wù)之一;證券經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)義務(wù)為認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】除ABC三項(xiàng)外，A股賬戶還包括基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶;D項(xiàng)屬于B股賬戶按持有人劃分。

　　11.【答案】AB

　　【解析】證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查該項(xiàng)委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托。然后，要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)。對(duì)全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。同時(shí)，要注意審查委托單上買賣證券代碼與名稱是否一致，有無涂改或字跡不清，委托種類、品種、數(shù)量和價(jià)格是否適當(dāng)合理。

　　12.【答案】AB

　　【解析】C項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值;D項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。

　　13.【答案】ACD

　　【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。B項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù)。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件還有：①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;④債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　15.【答案】ACD

　　【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《深圳證券交易所交易規(guī)則》對(duì)權(quán)證交易和債券買斷式回購(gòu)交易未作出相關(guān)規(guī)定。