三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

　　1.【答案】B

　　【解析】證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，但不管是會(huì)員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。

　　2.【答案】B

　　【解析】對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。題中描述的是非上市開放式基金的交易方式。

　　3.【答案】A

　　【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　4.【答案】B

　　【解析】證券交易所的會(huì)員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所父易。

　　5.【答案】B

　　【解析】自營(yíng)席位是證券公司專用于自營(yíng)證券業(yè)務(wù)的席位;代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位。

　　6.【答案】B

　　【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　7.【答案】A

　　【解析】我國(guó)證券交易所的會(huì)員，是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　8.【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等查詢不在此限。

　　9.【答案】B

　　【解析】根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買人證券后，就只能在該證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。

　　10.【答案】B

　　【解析】每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。

　　11.【答案】B

　　【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

　　12.【答案】B

　　【解析】我國(guó)《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。”

　　13.【答案】A

　　【解析】《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或者市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。

　　14.【答案】B

　　【解析】我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。

　　15.【答案】B

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。