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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分

　　1[單選題] 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第17條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　2[單選題] 收入型基金以獲取(　　)為目的。

　　A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

　　B.當(dāng)期的最大收入

　　C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

　　D.穩(wěn)定收益

　　參考答案：B

　　參考解析： 收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小.損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低.一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

　　3[單選題] 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是(　　)。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.特別提款權(quán)

　　D.英鎊

　　參考答案：A

　　參考解析： 美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的.如特別提款權(quán)。

　　4[單選題] 從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)估值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金份額凈值

　　參考答案：C

　　參考解析： 從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值�；�金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。

　　5[單選題] 根據(jù)(　　)，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.買賣證券的方向

　　D.委托時(shí)效限制

　　參考答案：C

　　參考解析： 略

　　6[單選題] 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有(　　)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　C.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見

　　D.按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶

　　參考答案：B

　　參考解析： 略

　　7[單選題] 目前，我國證券投資基金托管費(fèi)是由(　　)根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)起人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用�；�金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系，通�；�金規(guī)模越大�；�金托管費(fèi)率越低。

　　8[單選題] 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。(　　)

　　A.10：5

　　B.20;10

　　C.30;10

　　D.30;20

　　參考答案：D

　　參考解析： 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　9[單選題] 資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以(　　)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

　　B.發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)

　　C.受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析： 資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　10[單選題] 下列不屬于央行貨幣政策的是(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務(wù)

　　B.改變貼現(xiàn)率

　　C.改變銀行準(zhǔn)備金

　　D.改變稅率

　　參考答案：D

　　參考解析： 央行的基本貨幣政策一般包括三個(gè)：公開市場業(yè)務(wù)、貼現(xiàn)率、存款準(zhǔn)備金率。改變稅率屬于政府行為。

　　11[單選題] 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表(　　)名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

　　12[單選題] 公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_________萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。(　　)

　　A.3000：6000

　　B.6000;3000

　　C.6000：6000

　　D.3000;3000

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　13[單選題] 金融機(jī)構(gòu)過度依賴于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來(　　)。

　　A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　14[單選題] 調(diào)節(jié)功能是指金融市場對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場通過其特有的(　　)功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對微觀經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。

　　A.資本積聚

　　B.交易功能

　　C.避險(xiǎn)功能

　　D.財(cái)富投資

　　參考答案：A

　　參考解析： 略

　　15[單選題] 由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是(　　)。

　　A.全額包銷

　　B.盡力推銷

　　C.余額包銷

　　D.混合推銷

　　參考答案：B

　　參考解析： 盡力推銷即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人.按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券.發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　16[單選題] 開放式基金份額的發(fā)售.由(　　)負(fù)責(zé)辦理。

　　A.基金管理人

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 開放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負(fù)責(zé)辦理，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代理基金份額的發(fā)售。

　　17[單選題] 下列關(guān)于貨幣市場及貨幣市場工具的說法，不正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場是短期資金的融通市場，資金融通期限通常在一年以內(nèi)

　　B.貨幣市場交易量很大

　　C.相對于以股權(quán)交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征

　　D.貨幣市場主要是為了彌補(bǔ)短期流動(dòng)性

　　參考答案：C

　　參考解析： 相對于以股權(quán)交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特征。

　　18[單選題] 證券投資基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金監(jiān)管人

　　D.基金發(fā)起人

　　參考答案：B

　　參考解析： 基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任�；�金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

　　19[單選題] (　　)是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對已經(jīng)識(shí)別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，采取分散、對沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過程。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別/分析

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制/緩釋

　　C.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量/評估

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測/報(bào)告

　　參考答案：B

　　20[單選題] 下列可能會(huì)對金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中.不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.恐怖襲擊

　　B.監(jiān)管規(guī)定

　　C.聲譽(yù)受損

　　D.黑客攻擊

　　參考答案：C

　　21[單選題] 依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里.除了獲得固定的股息之外.能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

　　D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股

　　參考答案：C

　　參考解析： 略

　　22[單選題] 中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)一般是(　　)。

　　A.穩(wěn)定物價(jià)

　　B.充分就業(yè)

　　C.經(jīng)濟(jì)增長

　　D.國際收支平衡

　　參考答案：A

　　參考解析： 物價(jià)穩(wěn)定一般是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

　　23[單選題] 金融市場為市場參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)

　　C.可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的

　　D.這屬于金融市場的財(cái)富管理功能

　　參考答案：D

　　參考解析： 這屬于避險(xiǎn)功能。金融市場為市場參與者提供了防范資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和收入風(fēng)險(xiǎn)的手段。金融市場為市場參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出售保險(xiǎn)單，通過套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì).達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的。

　　24[單選題] 我國基金市場的監(jiān)管主體是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體，其依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理，在涉及個(gè)別監(jiān)管事項(xiàng)上，如基金托管資格核準(zhǔn)及托管業(yè)務(wù)監(jiān)管、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審批及監(jiān)管等.則由中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管.

　　25[單選題] 以下各風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給金融機(jī)構(gòu)帶來經(jīng)營困難，但一般可能導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的直接原因是(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

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