26.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓(　　)。

　　A.股東權(quán)利與股票轉(zhuǎn)讓不相關(guān)

　　B.是股東權(quán)利與股票同時(shí)轉(zhuǎn)讓

　　C.可以只轉(zhuǎn)讓股東權(quán)利而不轉(zhuǎn)移股票

　　D.可以只轉(zhuǎn)讓股票而保持股東權(quán)利

　　答案：B

　　解析：股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　27.上海證券交易所托管制度的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)

　　B.投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管

　　C.自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限

　　D.托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

　　解析：對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　28.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.百慕大期權(quán)

　　D.大西洋期權(quán)

　　答案：A

　　解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。

　　29.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過(guò)戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　答案：A

　　解析：投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。

　　30.證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱為(　　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.流通市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.主板市場(chǎng)

　　答案：A

　　解析：發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　31.我國(guó)的記賬式國(guó)債是從(　　)年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　答案：A

　　解析：我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　32.金融債券是指(　　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.國(guó)家政府

　　B.企業(yè)

　　C.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.上市公司

　　答案：C

　　解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　33.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為(　　)。

　　A.資本公積 B.股本

　　C.盈余公積 D.留存收益

　　答案：A

　　解析：發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

　　34.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn) D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：B

　　解析：A項(xiàng)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾而造成損失的可能性;C項(xiàng)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所在國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項(xiàng)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性。

　　35.金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金,就可簽訂遠(yuǎn)期大額合同或互換不同的金融工具的特征是(　　)的特征。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　答案：B

　　解析：此題考察金融衍生工具的基本特征。

　　36.下列關(guān)于無(wú)記名股票闡述不正確的是(　　)。

　　A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

　　B.無(wú)記名股票安全性較差

　　C.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資

　　D.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

　　答案：C

　　解析：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資。

　　37.下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　　B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

　　C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　　D.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

　　答案：B

　　解析：外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷，故A、D項(xiàng)錯(cuò)誤。在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　38.證券的發(fā)行市場(chǎng)屬于(　　)

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.證券市場(chǎng)

　　答案：A

　　解析：發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　39.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?　　)。

　　A.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　D.繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　答案：B

　　解析：應(yīng)為：清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　40.股票的(　　)即理論價(jià)值，也是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。

　　A.清算價(jià)值

　　B.內(nèi)在價(jià)值

　　C.賬面價(jià)值

　　D.票面價(jià)值

　　答案：B

　　解析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。

　　41.看漲期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)資產(chǎn)具有(　　)的權(quán)利。

　　A.放棄

　　B.持有

　　C.賣(mài)出

　　D.買(mǎi)入

　　答案：D

　　解析：看漲期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)資產(chǎn)具有買(mǎi)入的權(quán)利。

　　42.上海證券交易所成立于(　　)，既籌集了發(fā)展資金，又轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

　　A.1987

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1991

　　答案：C

　　解析：上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開(kāi)始正式營(yíng)業(yè)

　　43.以下各類基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的是(　　)。

　　A.衍生工具基金

　　B.債券基金

　　C.股票基金

　　D.指數(shù)基金

　　答案：A

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)最大的是衍生工具基金。

　　44.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在(　　)交易。

　　A.交易所 B.證券公司

　　C.基金公司 D.商業(yè)銀行

　　答案：A

　　解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，其中，前者通常可以在交易所交易。

　　45.資產(chǎn)證券化起源于(　　)。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.法國(guó)

　　D.德國(guó)

　　答案：B

　　解析：資產(chǎn)證券化起源于美國(guó)。

　　46.(　　)是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.期貨公司

　　D.私募公司

　　答案：B

　　解析：機(jī)構(gòu)投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券的法人機(jī)構(gòu)

　　47.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人，( )和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.基金經(jīng)理

　　答案：C

　　解析：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

　　48.記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程均采用無(wú)紙化，所以它(　　)。

　　A.發(fā)行效率低，交易成本低，交易安全

　　B.發(fā)行效率高，交易成本高，交易不安全

　　C.發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全

　　D.發(fā)行效率高，交易成本高，交易安全

　　答案：C

　　解析：記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程均采用無(wú)紙化，所以它發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全。

　　49.深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)入成交的(　　)日交收后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：D

　　解析：深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)入成交的T+3日交收后才能辦理

　　50.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(　　)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

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