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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：D

　　解析：證券公司設(shè)立限定性：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　2.投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備()資格。

　　A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B. 證券從業(yè)

　　C. 證券投資顧問(wèn)

　　D. 理財(cái)師

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)的，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

　　3.下列選項(xiàng)中，不正確的是()。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

　　B. 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　C. 取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　D. 發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　4.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　5.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 15

　　D. 30

　　正確答案：B

　　解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　6.任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取( )措施。

　　A. 罰款

　　B. 證券市場(chǎng)禁入

　　C. 降職

　　D. 警告

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資的人員擔(dān)任高管人員;未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)高管任職資格的，給予警告。未取得任職資格，行使職權(quán)屬于欺騙隱瞞的行為應(yīng)處以警告。故選D。

　　7.下列關(guān)于證券賬戶的表述，正確的是( )。

　　A. 證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

　　B. 自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)

　　C. 投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

　　D. 證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù);也可以根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定，通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上以及本公司可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)投資者身份，審核投資者身份證明文件的真實(shí)性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，如由代理人代為辦理的，除有效身份證件外，還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)。故選項(xiàng)B正確。證券投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守證券賬戶實(shí)名制要求開(kāi)立賬戶，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　8.提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的是( )。

　　A. 私募基金投資人

　　B. 私募基金托管人

　　C. 私募基金管理人

　　D. 私募基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。故選C。

　　9.股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)請(qǐng)求( )撤銷。

　　A. 公司登記機(jī)關(guān)

　　B. 人民法院

　　C. 董事會(huì)

　　D. 股東或股東大會(huì)

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

　　10.甲、乙公司進(jìn)行合并，合并后的公司任使用原甲公司的字號(hào)，現(xiàn)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)辦理( )。

　　A. 合并登記

　　B. 設(shè)立登記

　　C. 變更登記

　　D. 注銷登記

　　正確答案：C

　　解析：公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　11.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A. 非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　B. 證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

　　C. 證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

　　D. 證券交易所必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　12.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

　　A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

　　C. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行

　　正確答案：B

　　解析：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　13.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。

　　A. 發(fā)行人的監(jiān)事

　　B. 持有公司3%股份的股東

　　C. 保薦人

　　D. 公司的實(shí)際控制人

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　14.公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起()日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 30

　　D. 45

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面清求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

　　15.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

　　A. 處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C. 由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　D. 處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　16.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的( )進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

　　A. 真實(shí)性、精確性、完整性

　　B. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　C. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性

　　D. 有效性、準(zhǔn)確性、完整性

　　正確答案：B

　　解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

　　17.下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用( )出資。

　　A. 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B. 貨幣

　　C. 信用

　　D. 勞務(wù)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司股東出資的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。

　　18.關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　B. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。故選B。

　　19.《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后，剩余部分上繳國(guó)庫(kù)

　　B. 由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)

　　C. 由本級(jí)政府財(cái)政部門(mén)列為本級(jí)政府財(cái)政收入

　　D. 全部上繳國(guó)庫(kù)

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫(kù)。

　　20.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)( )審計(jì)。

　　A. 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

　　B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C. 證券交易所

　　D. 公司登記機(jī)關(guān)

　　正確答案：B

　　解析：公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　21.下列情形中可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的是()。

　　A. 前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B. 連續(xù)5年虧損

　　C. 改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D. 對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券延遲支付本息

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：①前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;②對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　22.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A. 董事會(huì)會(huì)議，可以他人代為出席??

　　B. 股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制??

　　C. 股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)??

　　D. 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　23.機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　B. 拒不改正的，給予紀(jì)律處分

　　C. 情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

　　D. 相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　24.除另有約定外，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)()日前通知全體股東。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 25

　　D. 30

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　25.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入()規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A. 證券交易所

　　B. 證監(jiān)會(huì)

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 商務(wù)部

　　正確答案：C

　　解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

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