第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.甲為保薦代表人，其妻子為乙，以下說法錯誤的是( )。

　�、�.甲必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志

　　Ⅱ.乙可以間接持有發(fā)行人的股份

　�、�.如果甲因為未能勤勉盡責被更換，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告

　�、�.證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)在任何情況下不得更換甲

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：選項Ⅱ明顯是錯誤的，保薦代表人的妻子并不能間接持有發(fā)行人的股份。證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換保薦代表人。保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

　　52.證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的被告，應(yīng)當是虛假陳述行為人，包括( )。

　�、�.會計師事務(wù)所

　　Ⅱ.律師事務(wù)所

　�、�.證券承銷商中負有責任的高級管理人員

　　Ⅳ.律師事務(wù)所的直接責任人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第七條：虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當是虛假陳述行為人，包括：①發(fā)起人、控股股東等實際控制人;②發(fā)行人或者上市公司;③證券承銷商;④證券上市推薦人;⑤會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu);⑥上述②、③、④項所涉單位中負有責任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員以及⑤項中直接責任人;⑦其他作出虛假陳述的機構(gòu)或者自然人。

　　53.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括()。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　54.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有( )。

　�、�.以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風險

　�、�.指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

　�、�.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　�、�.以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風險

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風險。故選項Ⅰ錯誤。

　　55.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

　�、�.首期交易凈價

　�、�.到期交易凈價

　　Ⅲ.回購債券數(shù)量

　�、�.債券面值

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。

　　56.下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)要素的是()。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.委托人

　�、�.證券交易所

　　Ⅳ.證券交易對象

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素包括委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　57.證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為()。

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　Ⅱ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.泄露客戶資料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;②不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣;⑥不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用;⑧不得散布謠言或其他非公開披露的信息;⑨不得借職業(yè)之便，利用或泄露內(nèi)幕消息;⑩不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　58.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人描述正確的是()。

　�、�.投資主辦人須具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守

　　Ⅱ.投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　Ⅲ.投資主辦人不得少于3人

　�、�.投資主辦人須通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

　　59.在對融資融券客戶的選擇過程中，主要標準包括()。

　　Ⅰ.客戶的犯罪記錄

　�、�.客戶的投資風格

　　Ⅲ.客戶以往有無重大投資損失

　�、�.客戶的資產(chǎn)狀況

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司應(yīng)當按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準。主要包括：①從事證券交易時間;②賬戶狀態(tài);③信譽狀況;④資產(chǎn)狀況;⑤投資風格及業(yè)績;⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　60.證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列()情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費

　�、�.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議

　　Ⅲ.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金

　　Ⅳ.違反規(guī)定、擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：基金銷售機構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費。

　　61.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務(wù)顧問的情形有( ) 。

　　Ⅰ.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　�、�.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　�、�.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事;③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　62.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括( )。

　�、�.責令處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.單處罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的從重處罰。

　　63.合格境外機構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當具備的條件有( )。

　�、�.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　�、�.實收資本不少于50億元人民幣

　�、�.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

　�、�.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：合格境外機構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當具備的條件有：①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部;②有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。

　　64.下列關(guān)于責任追究的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監(jiān)事會提起訴訟

　　Ⅱ.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟

　�、�.監(jiān)事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：Ⅲ項說法錯誤，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　65.基金份額持有人大會的職權(quán)包括( )。

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　　Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　66.股份有限公司發(fā)行新股時，股東大會應(yīng)當作出決議的事項包括()。

　�、�.新股種類及數(shù)額

　�、�.新股發(fā)行價格

　�、�.新股發(fā)行的起止日期

　�、�.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當對下列事項作出決議：①新股種類及數(shù)額;②新股發(fā)行價格;③新股發(fā)行的起止日期;④向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

　　67.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于股票買賣限制的規(guī)定，說法正確的是()。

　�、�.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票

　�、�.為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

　�、�.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

　�、�.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

　　68.下列選項中，對股東會該項決議投反對票的股東能夠請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的有()。

　　Ⅰ.甲有限責任公司連續(xù)5年盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件，但卻連續(xù)5年不向股東分配利潤

　�、�.乙有限責任公司與A有限責任公司合并

　　Ⅲ.丙有限責任公司將其一處廢棄的辦公大樓出售給B公司

　�、�.丁有限責任公司章程規(guī)定的營業(yè)期限已經(jīng)屆滿，但股東會議作出決議修改了公司章程，延長營業(yè)期限10年

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　69.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

　�、�.基本情況

　�、�.財務(wù)狀況

　�、�.業(yè)務(wù)范圍

　　Ⅳ.違約記錄

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

　　70.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本的說法，正確的是()。

　�、�.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理

　�、�.證券公司應(yīng)當建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制

　　Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

　　71.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，不可以有的情形包括( )。

　�、�.最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

　�、�.最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責

　�、�.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

　　Ⅳ.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：①被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近十二個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責;③因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

　　72.集合計劃應(yīng)當終止的情形有( )。

　　Ⅰ.計劃存續(xù)期間，客戶為1人

　�、�.計劃存續(xù)期間，客戶少于2人

　�、�.計劃存續(xù)期滿且不展期

　　Ⅳ.計劃說明書約定的終止情形

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定，有下列情形之一的，集合計劃應(yīng)當終止：①計劃存續(xù)期間，客戶少于兩人;②計劃存續(xù)期滿且不展期;③計劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。

　　73.信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有( )。

　�、�.責令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　　Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：①責令改正;②監(jiān)管談話;③出具警示函;④將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布。

　　74.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有( )。

　�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有：①發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司;②募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司。

　　75.股東名冊應(yīng)記載的事項包括( )。

　�、�.股東的姓名

　�、�.股東的家庭情況

　�、�.出資證明書編號

　�、�.股東的出資額

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：股東名冊應(yīng)記載的事項包括：①股東的姓名;②出資證明書編號;③股東的出資額。

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