11、買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按( )的債券而注銷債務(wù)。(答案:C)

　　A、發(fā)行價格

　　B、承銷價格

　　C、市場價格

　　D、票面金額

　　12、我國曾經(jīng)對3年期以上的國債進行保值貼補，這是對( )的補償。(答案:D)

　　A、信用風險

　　B、利率風險

　　C、政策風險

　　D、購買力風險

　　13、上市公司要設(shè)立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。(答案:D)

　　A、監(jiān)事會

　　B、監(jiān)事會秘書

　　C、董事會

　　D、董事會秘書

　　14、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指( )。(答案:C)

　　A、招股說明書

　　B、上市公告書

　　C、定期報告文件

　　D、招股意向書

　　15、我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長為5年，自發(fā)行之日起( )個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。(答案:C)

　　A、4

　　B、5

　　C、6

　　D、7

　　16、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。(答案:D)

　　A、新技術(shù)革命

　　B、金融自由化

　　C、利潤驅(qū)動

　　D、避險

　　17、NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為( )。(答案:B)

　　A、占總市值90%左右的NASDAQ全國市場，占總市值10%左右的NASDAQ小型資本市場

　　B、占總市值95%左右的NASDAQ全國市場，占總市值5%左右的NAS-DAQ小型資本市場

　　C、占總市值80%左右的NASDAQ全國市場，占總市值20%左右的NASDAQ小型資本市場

　　D、占總市值85%左右的：NASDAQ全國市場，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場

　　18、以下屬于注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。(答案:B)

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　19、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。(答案:B)

　　A、股東權(quán)利的差異

　　B、記載方式的差異

　　C、股東義務(wù)的差異

　　D、股東屬性的差異

　　20、作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。(答案:D)

　　A、股票股息

　　B、負債股息

　　C、財產(chǎn)股息

　　D、建業(yè)股息