三、判斷題(每小題：2.0 分)

　　1、期貨市場(chǎng)套利功能的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“一價(jià)定律”，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。 ( )(答案:對(duì))

　　2、證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格。 ( )(答案:對(duì))

　　3、基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開(kāi)”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，通常由有實(shí)力的政策銀行或信托投資公司擔(dān)任。 ( )(答案:錯(cuò))

　　4、證券市場(chǎng)作為間接融資市場(chǎng)在金融市場(chǎng)中居于重要地位。 ( )(答案:錯(cuò))

　　5、可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票的價(jià)格變動(dòng)密切相關(guān)。 ( )(答案:對(duì))

　　6、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。 ( )(答案:對(duì))

　　7、行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。 ( )(答案:對(duì))

　　8、有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。 ( )(答案:錯(cuò))

　　9、就同一種類型的債券而言，長(zhǎng)期債券的利率比短期債券要低，因?yàn)殚L(zhǎng)期債券獲利的時(shí)間更長(zhǎng)。 ( )(答案:錯(cuò))

　　10、證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 ( )(答案:錯(cuò))

　　11、收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期自最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)童較高。 ( )(答案:錯(cuò))

　　12、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。 ( )(答案:對(duì))

　　13、短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( )(答案:錯(cuò))

　　14、買入注銷是指?jìng)�券發(fā)行人在債券未到期前按照市場(chǎng)價(jià)格從二級(jí)市場(chǎng)中購(gòu)回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。 ( )(答案:對(duì))

　　15、封閉式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 ( )(答案:錯(cuò))

　　16、股票的風(fēng)險(xiǎn)性與收益性是對(duì)稱的，股票收益的大小與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比例。 ( )(答案:對(duì))

　　17、非上市證券也稱非掛牌證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)買賣，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。 ( )(答案:錯(cuò))

　　18、股份公司發(fā)行贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 ( )(答案:對(duì))

　　19、我國(guó)的中小企業(yè)板塊發(fā)行制度規(guī)定，中小企業(yè)板塊主要安排主板市場(chǎng)擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對(duì)較小的公司在該板塊上市。 ( )(答案:對(duì))

　　20、在代理買賣中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則;二是：是效率原則;三是公開(kāi)、公平、公正的原則。 ( )(答案:對(duì))