11、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指國證監(jiān)會規(guī)定條件的( )(答案:ACD)

　　A、證券投資基金管理公司、證券公司

　　B、個人投資者

　　C、信托投資公司、財務(wù)公司

　　D、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)

　　12、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括( )。(答案:ABD)

　　A、運行獨立

　　B、代碼獨立

　　C、規(guī)則獨立

　　D、指數(shù)獨立

　　13、國際債券與國內(nèi)債券相比的特性在于( )。(答案:ABC)

　　A、資金來源廣

　　B、發(fā)行規(guī)模大

　　C、存在匯率風(fēng)險

　　D、存在信用風(fēng)險

　　14、證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用( )進行券投資。(答案:BCD)

　　A、清算資金

　　B、自有資本

　　C、營運資金

　　D、受托投資資金

　　15、以下屬于外國債券的有( )。(答案:BCD)

　　A、歐洲債券

　　B、武士債券

　　C、揚基債券

　　D、龍債券

　　16、下列可以發(fā)行證券的有( )。(答案:BCD)

　　A、個人

　　B、企業(yè)

　　C、政府

　　D、金融機構(gòu)

　　17、基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。(答案:ABCD)

　　A、對于持股介于5%一20%之間的，要求其簡要披露信息，僅須報告

　　B、對于持股介于20%～30%之間的，要求詳細披露

　　C、對于持股30%以上的，要求其聘請財務(wù)顧問出具檢查意見，依法向監(jiān)管部門報告，并履行法定要約義務(wù)或申請豁免

　　D、將成為公司實際控制人的間接收購，一并納入規(guī)范

　　18、現(xiàn)在人們所說的道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標(biāo)有( )。(答案:ACD)

　　A、工業(yè)股價平均數(shù)

　　B、商業(yè)股價平均數(shù)

　　C、運輸業(yè)股價平均數(shù)

　　D、公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　19、發(fā)行債券確定票面金額要考慮的因素有( )。(答案:ABCD)

　　A、債券市場投資者的狀況

　　B、發(fā)行費用的高低

　　C、債券的發(fā)行對象

　　D、市場資金供給情況

　　20、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息可以劃分為( )。(答案:ABC)

　　A、零息債券

　　B、附息債券

　　C、息票累計債券

　　D、記賬式債券