2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點(diǎn)習(xí)題(7)

　　11.關(guān)于公開(kāi)原則，敘述正確的有( )。

　　A.這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　B.這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

　　C.這一原則要求證券監(jiān)管部門(mén)在公開(kāi)，公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

　　D.監(jiān)管者應(yīng)該公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等

　　14.《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用，下列敘述正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議

　　B.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事可以提出召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事人會(huì)議

　　D.出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字

　　15.保護(hù)基金公司的設(shè)立起到的作用包括( )。

　　A.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

　　B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)

　　C.對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充

　　D.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

　　16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。

　　A.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　B.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　C.是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　D.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　17.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)，屬于( )。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.虛假陳述行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　18.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容主要包括( )。

　　A.欺詐行為

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.信息披露

　　D.內(nèi)幕交易

　　18.【參考答案】ABCD

　　19.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法管理原則

　　B.“三公”原則

　　C.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　D.保護(hù)投資者利益原則

　　19.【參考答案】ABCD

　　20.犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表罪，判處( )。

　　A.并處或者單處3萬(wàn)元以下20萬(wàn)元以下罰金

　　B.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　C.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　　【參考答案】BC

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