2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點習題(7)

　　三、判斷題

　　1.《證券法》中關于證券交易所的內容包括對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督。( )

　　2.根據《證券法》的規(guī)定，公司有提供會計資料的義務。( )

　　3.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次。( )

　　5.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網站或指定媒體向社會公布，但不會被計入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。( )

　　6.對操縱市場行為的事后處理就是指證券管理機構對市場操縱行為者的懲罰。( )

　　7.在證券的發(fā)行、交易活動中，可以進行內幕交易和操縱證券市場( )

　　8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )

　　9.《公司法》的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司，股東和債權的合法公益，促進證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )

　　10.首次公開發(fā)行的股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。( )

　　11.公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。( )

　　12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )

　　13.《證券法》確立了我國公司的法律地位及其設立，組織運行和終止等過程的基本法律準則。( )

　　14.新《公司法》取消了對公司提取公益金的強制性要求。( )

　　15.證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。( )

　　16.證券經營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證監(jiān)會責令改正;拒不改正的由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。( )

　　17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時間相同。( )

　　18.我國《基金法》中沒有規(guī)定證券投資基金活動的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會的作用。( )。

　　19.《中華人民共和國證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實施。( )

　　20.證券業(yè)協(xié)會有權要求證券公司以及與其有關單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料。( )

　　21.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。( )

　　22.操縱市場的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券。( )

　　23.監(jiān)事會有權向股東會提出罷免董事、經理的建議。( )

　　24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )

　　25.證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。( )

　　26.中國證券投資者保護基金有限責任公司于2006年8月30日注冊成立。( )

　　27.公開發(fā)行股票數(shù)量少于3億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%。( )

　　28.證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。( )

　　29.交易所有權決定暫停和終止股票上市。( )

　　30.公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。( )

　　答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.D2.A3.C4.C5.D6.D7.C8.A10.D12.B13.C14.B15.D16.D18.D19.D20.B21.B22.B23.A24.B

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD2.ACD3.BCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.AD8.ABCD9.ABCD10.BCD

　　11.AD14.BC15.ABCD17.A16.ABCD

　　三、判斷題

　　1.√2.×3.×5.×6.×7.×8.√9.×10.√11.×12.×13.×14.√15.√

　　16.×17.√18.×19.×20.× 21.√22.×23.√24.×25.√26.×27.×28.√ 29.√ 30.×

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