一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。))

　　1、 目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國( )的規(guī)定。

　　A.《財政法》

　　B.《證券法》

　　C.《稅法》

　　D.《預(yù)算法》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：《中華人民共和國預(yù)算法》第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券”。

　　2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。

　　A.紐約

　　B.倫敦

　　C.巴黎

　　D.阿姆斯特丹

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　3、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：2005年修訂、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。

　　4、 反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險資金數(shù)的是( )。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤

　　C.票面利率

　　D.交易價格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。

　　5、 ( )是我國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

　　A.中國投資有限公司

　　B.中國國際金融有限公司

　　C.QFII

　　D.QDII

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告威立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

　　6、 下列關(guān)于股票的清算價值的說法，正確的是( )。

　　A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

　　B.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

　　C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當(dāng)清算時的資產(chǎn)實陌出售額與財務(wù)報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致.但在公司清算時，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。

　　7、 下列關(guān)于基金的說法，正確的是( )。

　　A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風(fēng)險較高

　　B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

　　C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定

　　D.指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：國債基金以國家信用作為保證，風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者，尉以A項錯誤;貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭，所以B項錯誤指數(shù)基金的特點不是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以D項錯誤。

　　8、 無國籍債券是指( )。

　　A.外國債券

　　B.揚基債券

　　C.歐洲債券

　　D.武士債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。

　　9、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的( )。

　　A.產(chǎn)權(quán)

　　B.債券

　　C.物權(quán)

　　D.所有權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利。

　　10、 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.參與優(yōu)先股票

　　D.非參與優(yōu)先股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

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