81、 證券交易內(nèi)幕知情人包括( )。

　　A.發(fā)行人的高級管理人員

　　B.股東

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員

　　D.保薦人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：根據(jù)我國《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　82、 下列關(guān)于我國《刑法》對證券犯罪規(guī)定的敘述，不正確的有( )。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸，處以3年以下有期徒刑或拘役

　　C.操縱證券、期貨市場情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　83、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括( )。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價(jià)證券即為資本證券。

　　84、 證券市場監(jiān)管的對象包括( )。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.個人投資者

　　C.機(jī)構(gòu)投資者

　　D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。所以，證券的發(fā)行人、個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和證券中介機(jī)構(gòu)都是監(jiān)管對象.

　　85、 證券公司不需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(

　　A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更注冊資本

　　C.更換總經(jīng)理

　　D.更換法定代表人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　解　　析：《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設(shè)立收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　86、 對沖基金具有的特點(diǎn)是( )。

　　A.投資效應(yīng)的高杠桿性

　　B.投資活動的復(fù)雜性

　　C.籌資方式的私募性

　　D.操作的隱蔽性和靈活性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及相關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實(shí)買空賣、風(fēng)險(xiǎn)對沖的操作技巧，在一定程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　87、 金融衍生工具按交易場所分類，包括( )。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.交易所交易的衍生工具

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　解　　析：金融衍生工具按交易場所可以分為兩類：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的.一對一交易的衍生工具。

　　88、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載( )事項(xiàng)。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所

　　B.各股東所持股份數(shù)

　　C.各股東所持股票的編號

　　D.各股東的信譽(yù)狀況

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：股東姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　89、 基金份額持有人是( )。

　　A.基金投資者

　　B.基金的出資人

　　C.基金資產(chǎn)的所有者

　　D.基金投資回報(bào)的受益人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：基金份額持有人是證券投資基金當(dāng)事人之一。基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　90、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)資金融通的活動。屬于直接融資的工具有( )。

　　A.股票

　　B.定期存單

　　C.儲蓄存單

　　D.公司債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會上吸收和籌措資金。

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