三、判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)。))

　　101、證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　102、 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二及市場(chǎng)上交易的價(jià)格。

　　103、 機(jī)構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社�；�金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　104、 記名股票轉(zhuǎn)讓簡(jiǎn)便不受限制。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：記名股票的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件。因此，記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。

　　105、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

　　( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　106、 轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均發(fā)生變化。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：轉(zhuǎn)增股本是將原屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變化是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。

　　107、 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，而是出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu).( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：雖然證券市場(chǎng)可分為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外，但場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場(chǎng)外市場(chǎng)由于報(bào)價(jià)商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場(chǎng)也開(kāi)始逐步推出兼容場(chǎng)外交易的交易組織形式。

　　108、一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票要是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱(chēng)�！�( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱(chēng)。

　　109、 股票的內(nèi)在價(jià)值即是指股票的清算價(jià)值。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

　　110、 優(yōu)先股股東與普通股股東一樣都具有表決權(quán)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：優(yōu)先股股東權(quán)利受限制，最主要的是表決權(quán)限制。

　　111、 與ETF不同，LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：在申購(gòu)和贖回時(shí)，ETF與投資者交換的是基金份額和“一籃子”股票，而LOF則是與投資者交換現(xiàn)金。

　　112、 優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股。這種分類(lèi)的依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。

　　113、 歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)�！�( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲

　　債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。

　　114、 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中交易的場(chǎng)所，是不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。 (　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　115、 保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：本題是對(duì)保證公司債券定義的考查。

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