第一節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務概述(為原來第二章第一、二節(jié))

　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務的含義(熟悉)

　　▲證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。

　　▲在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　▲證券經(jīng)紀業(yè)務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。在我國，證券經(jīng)紀業(yè)務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務。

　　▲在證券經(jīng)紀業(yè)務中包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。

　　▽證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　▽證券經(jīng)紀商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險。

　　我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。

　　▲證券經(jīng)紀商的作用：

　　(1)充當證券買賣的媒介。提高了證券市場的流動性和效率。

　　(2)提供信息服務。

　　證券經(jīng)紀商提供信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告等。

　　【例1】(判斷題)證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。(　)

　　答案：錯。應該是：委托代理關(guān)系。

　　【例2】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)營機構(gòu)的收入來自(　)。

　　A.收取傭金

　　B.賺取差價

　　C.收取的咨詢費用

　　D.證券發(fā)行費用

　　答案：A

　　【例3】下列選項中，不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用的是(　)。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.提高證券市場效率

　　C.提供信息服務

　　D.防止股價波動

　　答案：D