第三節(jié) 證券登記結(jié)算公司

　　定義：登記結(jié)算公司是專職從事上市證券登記、存管的中央登記結(jié)算機構(gòu)，是不以盈利為目的的企業(yè)法人 。 加入收藏

　　一、證券登記結(jié)算公司的設立

　　設立登記結(jié)算公司必須經(jīng)過國務院證監(jiān)管理機構(gòu)批準

　　1、自有資金不少于人民幣2億元

　　2、具有登記、存管、結(jié)算服務所必需的場所和設施

　　3、主要管理人員和從業(yè)人員必須具備證券從業(yè)資格

　　4、證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　二、證券登記結(jié)算公司的組織機構(gòu)

　　1、2001 年 10 月 1 日前，我國的證券登記結(jié)算是由兩個交易所分別設立的登記結(jié)算公司實施登記結(jié)算職能的。公司對上市證券實施非實物性存管和交收

　　登記結(jié)算公司設立的業(yè)務部門：登記、存管、股份結(jié)算、資金交收和國際結(jié)算

　　登記結(jié)算公司建立了證券帳戶登記和存管體系;建立了完整的風險管理系統(tǒng)，建立結(jié)算風險保證基金

　　2、2001 年 3 月 30 日成立中國證券登記結(jié)算有限責任公司，滬深分公司于 9 月 20 、 21 日成立

　　三、證券登記結(jié)算公司的職能

　　1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設立

　　2、證券的托管與過戶

　　3、證券持有人名冊登記

　　4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　5、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　6、辦理與上述業(yè)務有關的查詢

　　7、國務院證券管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務

　　四、證券登記結(jié)算公司的有關業(yè)務規(guī)則

　　(一)結(jié)算原則

　　(二)結(jié)算證券和資金的專用性