三、判斷題

　　1.

　　[答案]×

　　[解析]開放式基金，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回。

　　2

　　[答案]×

　　[解析]股票是股份有限公司簽發(fā)的，證明股東所持股份的憑證，有限責任公司不可以發(fā)行股票。

　　3

　　[答案]×

　　[解析]認股權(quán)證是持證人認購公司股票的一種長期選擇權(quán)，本身不是權(quán)利證明書，其持有人不具備股東資格，認股權(quán)證的收益主要來自于其依法轉(zhuǎn)讓的收益。

　　4

　　[答案]×

　　[解析]證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。

　　5

　　[答案]√

　　[解析]會員制證券交易所是非營利性的法人組織，我國實行會員制。

　　6

　　[答案]×

　　[解析]申請設立證券交易所，首先由中國證監(jiān)會進行審核，再報國務院進行批準。

　　7

　　[答案]√

　　8

　　[答案]×

　　[解析]證券公司是依法設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。

　　9

　　[答案]×

　　[解析]證券公司應當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證，未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證的證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　10

　　[答案]×

　　[解析]首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售權(quán)。

　　11

　　[答案]×

　　[解析]證券業(yè)協(xié)會會員大會每兩年舉行一次，必要時經(jīng)常務理事會決議可臨時召開。

　　12

　　[答案]√

　　[解析]首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　13

　　[答案]×

　　[解析]非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　14

　　[答案]×

　　[解析]我國《公司法》規(guī)定“股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。”可見，我國允許股票平價發(fā)行、溢價發(fā)行，但禁止折價發(fā)行，以保障公司資本的充足。

　　15

　　[答案]×

　　[解析]向不特定對象公開發(fā)行證券票面總值“超過”人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　16

　　[答案]×

　　[解析]投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依法向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理備案手續(xù)，基金合同生效。

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