二、多項選擇題

　　1. 根據證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有(　)。

　　A.證券交易所的設立和解散，由國務院決定

　　B.證券交易所的設立和解散，由中國證監(jiān)會決定

　　C.證券交易所的總經理由證券交易所任免

　　D.證券交易所的總經理由中國證監(jiān)會任免

　　2. 根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于證券公司申請保薦機構資格條件的表述中，正確的有(　)。

　　A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

　　B.從業(yè)人員不少于30人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　D.最近1年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　3. 下列各項中，屬于商品期貨的有(　)。

　　A.農產品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股指期貨

　　4. 根據規(guī)定，下列各項中，需要獲得中國證監(jiān)會的核準的有(　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票

　　B.公開發(fā)行公司債券

　　C.發(fā)行國債

　　D.上市公司發(fā)行新股

　　5. 根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于證券承銷的表述中，正確的有(　)。

　　A.證券承銷包括代銷或者包銷方式

　　B.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　C.承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成

　　D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過60日

　　6. 根據證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有(　)。

　　A.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

　　B.因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

　　C.證券交易所采取技術性停牌的措施，無須向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

　　D.證券交易所決定臨時停市，必須及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

　　7. 根據規(guī)定，下列各項中，不得擔任證券交易所負責人的有(　)。

　　A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

　　B.因違法行為被解除職務的證券交易所的負責人，自被解除職務之日起未逾5年

　　C.個人所負數額較大的債務到期未清償

　　D.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾2年

　　8. 下列關于證券公司的表述中，正確的有(　)。

　　A.設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準

　　B.未取得經營證券業(yè)務許可證的證券公司不得經營證券業(yè)務

　　C.證券公司自領取營業(yè)執(zhí)照之日起即可經營證券業(yè)務

　　D.證券公司的注冊資本應當是認繳資本

　　9. 根據規(guī)定，證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經營限制。下列各項中，屬于該限制的有(　)。

　　A.證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資

　　B.證券公司可以為其股東或者股東的關聯(lián)人提供擔保

　　C.證券公司必須將其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作

　　D.證券公司應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送業(yè)務、財務等經營管理信息和資料

　　10. 根據規(guī)定，證券投資咨詢機構以及從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的下列行為，違反規(guī)定的有(　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介提供、傳播誤導投資者的信息

　　11. 下列各項，關于證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有(　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會

　　B.理事會成員由證券監(jiān)督管理委員會指定

　　C.理事會成員每屆任期兩年，可連選連任

　　D.章程由會員大會制定，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　12. 下列各項中，屬于證券發(fā)行主要方式的有(　)。

　　A.上網定價發(fā)行

　　B.上網詢價發(fā)行

　　C.市值配售發(fā)行

　　D.網上網下累計投標詢價發(fā)行

　　13. 根據《證券法》的規(guī)定，下列各項，符合上市公司公開發(fā)行新股條件的有(　)。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財務狀況良好

　　D.最近1年財務會計文件存在虛假記載

　　14. 甲公司擬向原股東配售股份，下列各項，不符合規(guī)定的有(　)。

　　A.擬配售股份數量為本次配售股份前股本總額的40%

　　B.控股股東在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C.采用包銷方式發(fā)行

　　D.采用代銷方式發(fā)行

　　15. 根據規(guī)定，具有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券(　)。

　　A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.對已公開發(fā)行的公司債券有遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　C.對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　D.違反證券法的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　16. 根據《證券法》的規(guī)定，下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有(　)。

　　A.發(fā)行對象不超過10名

　　B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價

　　C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，自本次發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓

　　D.除金融類企業(yè)外，本次募集資金可以用于持有交易性金融資產和可供出售金融資產投資

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