131、 優(yōu)先股票收入相對(duì)穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較小，適合中長(zhǎng)期投資。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　132、 封閉式基金的投資管理要比開(kāi)放式基金復(fù)雜。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：從性質(zhì)上看，開(kāi)放式基金的管理更復(fù)雜，因?yàn)殚_(kāi)放式基金的份額可以贖回。

　　133、 基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：基金資產(chǎn)的估值對(duì)象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。

　　134、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不能上市流通。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：儲(chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，須開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)立的資金賬戶后購(gòu)買，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。

　　135、 所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　136、 國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。這樣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可

　　通用的自由外匯資金。

　　137、 存托憑證是在境外上市的股票或債券。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。

　　138、 證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：證券市場(chǎng)產(chǎn)生的相關(guān)內(nèi)容。

　　139、 申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)熟悉證券法律業(yè)務(wù)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　140、 證券發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。

　　141、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于不采取經(jīng)紀(jì)制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易。

　　142、 對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定。

　　143、 無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：無(wú)擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券

　　發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　144、 金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合期權(quán)。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　145、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯劇半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào) ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

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