146、 深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時(shí)，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計(jì)算。當(dāng)某一股票暫停買賣時(shí)，將其暫時(shí)剔除于指數(shù)的計(jì)算之外。 (

　　)

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：本題是對股票價(jià)格平均數(shù)相關(guān)內(nèi)容的考查。

　　147、 一般來說，當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券的市場價(jià)格也會(huì)跟隨之下跌。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：當(dāng)市場利率下跌時(shí)債券市場價(jià)格上升，因?yàn)槎�者反方向變�?dòng)。

　　148、 收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率一無風(fēng)險(xiǎn)利率一風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率十風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

　　149、 股票股息實(shí)際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：股票股息通常是由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東，新增發(fā)的股票可以繼續(xù)獲得股息，因此股票股息實(shí)際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。

　　150、

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券請等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　151、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計(jì)算的利息，賣方支付以參考利率計(jì)算的利( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　152、 單獨(dú)或合并持有證券公司1%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。

　　153、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。

　　154、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。， ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會(huì)對基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。

　　155、 我國“證券法3規(guī)定'發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)專證券公司承銷的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議;向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　156、 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。 (　)

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

　　157、 證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價(jià)格。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是整個(gè)證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場所和設(shè)施。

　　158、 發(fā)行4億股以上、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　159、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，可以直接對被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組無權(quán)直接宣告對證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算，只能申請人民法院對其進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　160、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)指只對某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資來抵消，它包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

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